关于廉政风险防控机制建设的实施方案
漳卫职委〔2013〕12号
各系（部）、处（室）、直属科：
为深入贯彻党的十八大精神，按照省纪委、省教育纪工委的部署，全面系统地推进我院廉政风险防控工作，进一步加强党风廉政建设，结合学院实际，对推进廉政风险防控工作提出如下实施方案。请认真贯彻执行。
一、指导思想、工作原则、目标要求
（一）指导思想。以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，落实标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，遵循高等教育的规律，立足学院建设发展的实际，以规范职权运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。
（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控作为惩防体系建设重点任务，与推进党的建设、优化学院管理工作结合起来；坚持因地制宜，针对不同系部、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务、方法、步骤，实行分类分级管理，拓展从源头上防治腐败工作领域。
（三）目标要求。通过推进廉政风险防控工作，增强领导干部和工作人员廉政风险意识，进一步明确部门职权、岗位职责与廉政责任，优化业务流程，健全管理制度，规范职权运行，健全廉政风险识别、监控、预警和处置的机制，使廉政风险防控工作更加科学，在惩防体系建设中发挥重要作用；在2013年底前建立覆盖全院廉政风险防控机制。
二、抓好廉政风险防控的工作重点。
（一）落实“三重一大”科学民主决策制度是高校廉政风险防控工作的重中之重，必须贯穿于推进防控机制建设的始终。必须坚持和完善重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用等重要问题经党委会集体决定的制度，完善并严格执行议事规则和决策程序。对于专业性较强的重要事项，应经过专业委员会咨询论证；对于有关学院改革发展全局的重大问题和涉及教职工切身利益的重要事项，应广泛听取意见，在重大决策中充分体现党员的意见，汇集各级党组织的智慧，不断提高决策的科学化水平。
（二）建立党委会向党员代表大会（党员大会）报告工作并接受监督的工作制度；建立健全党内、校内重大事务听证咨询制度。系部要建立健全党政联席会议制度，集体研究决定系部工作中的重要事项。
（三）凡涉及学院改革发展和稳定，教学、科研、管理的基本制度，以及教职工切身利益的重大问题，均属于重大事项。重大事项的决策范围包括：
1、贯彻落实省委教育工委、市委教育工委关于教育方针政策及工作部署的方案与措施；
2、学院发展规划，工作总结，办学规模和年度招生计划、办学资源配置的安排；
3、学院的机构及编制设立，师资队伍建设，包括专业技术职称评聘、人才的引进与培养；
4、年度财务预（决）算的审定、调整和重大财务决策，学费及收费等非税收入的管理，奖、助、贷学金的发放；
5、涉及全局的改革方案，改革措施，学院重要规章制度的制定与修订；
6、党建、德育、安全、稳定工作中的重大问题；
7、学科及专业设置、实验室建设中的重要事项；
8、对教职工的奖惩和奖金发放；
9、对外交流合作的重要事项；
10、国家法律法规规定的涉及师生员工切身利益的重要事项，或者学院党委认为需要集体研究的重大事项。
（四）下述人员的任免属于学院重要干部任免
1、系部、处室、直属科的其他中层干部；
2、学院学术委员会负责人及其成员。
（五）下述项目属于学院的重要项目安排
1、由学院立项的基建工程项目，招（投）标项目；
2、总额50万元（人民币，下同）以上的公共资源市场化配置项目；
3、总额50万元以上的固定资产及大宗物资采购项目；
4、总额30万元以上的修缮项目。
（六）下述资金的使用属于学院的大额度资金使用
1、学院重要庆典、会议、外事等重要活动的预算开支及使用方案；
2、政府下拨的专项资金、社会捐赠、赞助资金的使用方案；
3、学院固定投入回报所得资金的使用方案；
4、科研经费使用方案；
5、学院财政专户资金的使用方案。
（七）学院党委执行“三重一大”的情况，每年度需结合工作报告向学院职工代表大会作出说明，充分听取会议代表的意见。
三、廉政风险防控工作实施步骤
从4月底开始启动，2013年底检查验收，分四个阶段推进，共9个月时间。
第一阶段，宣传发动阶段（4月15日－5月15日）
(一)是成立组织机构。成立漳州卫生职业学院廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室，领导小组组长由党委书记担任，院长、纪委书记任副组长，下设办公室（以下简称防控办），办公室主任由纪检监察室负责人担任（附件1）。各系部处室要实行廉政风险防控工作“一把手负责制”，建立相应的领导小组，明确成员的工作职责。
(二)是组织学习宣传。通过采取专题培训、重点辅导、集体讨论等方式，组织党员干部认真学习中央和省纪委关于加强廉政风险防控管理工作的有关文件和会议精神，进一步明确目的意义、方法步骤、工作要求，提高广大干部、党员和教职员工思想认识，增强廉政风险防控意识。
(三)是编制岗位职责。各系部处室的党政一把手主持要重新修订全员岗位职责，6月25日前送院人事部门审定汇编成册，在院内公示。
第二阶段，排查风险阶段（5月16日－7月15日）
(一)是梳理岗位职权。按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的岗位职责和单位职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制填写“职权目录” （附件2）、明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，编制“权力运行流程图” （附件3-1样式，附件3-2流程图目录汇总表样式），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。对学院内部的人、财、物管理职权进行清理，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限。《职权目录表》、“职权运行流程图”于6月20日前交到防控办（电子版发至jjjcs2559660@163.com）。
(二)是查找廉政风险。一是把握三个层次。领导岗位，重点查找自身在“三重一大”决策过程中的廉政风险点；中层岗位，重点查找部门职责范围内涉及决策、人事、项目、资金使用管理等职权行使可能产生的廉政风险点；重要岗位，重点查找个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权等方面存在的廉政风险点。二是采取三种方法。环境风险分析法：针对行使职权涉及的外部环境因素，对管理、服务对象进行走访调查，查找廉政风险点；流程图分析法：根据岗位职权运行流程图，分析查找职权运行各个环节存在的廉政风险点；由事及人分析法：通过对管理、服务等业务的异常情况的监督检查，分析查找背后的人为因素，查找廉政风险点。三是严格审核把关。查找风险点要坚持“四评一审”，即严格执行岗位自评、部门和院系互评、群众点评、集体评议等程序，查找出的风险点提交学院党组织或部门审核把关。
全体领导干部和工作人员要找准廉政风险点，描述风险内容及表现形式。1、属于职权行使方面的，要建立健全职权行使规程，制作权力运行图，探索完善分权、控权的有效办法，规范职权行使。建立健全重点领域、关键环节的权力运行规则，制定和实施针对薄弱环节的补漏防控措施。2、属于制度机制方面的，要按照构建惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实。3、属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育以及纪律底线教育等形式，增强领导干部和教职员工的廉政风险防范意识，提高廉洁从政、廉洁执教的自觉性。
各系部处室要认真填写《部门廉政风险点排查登记表》（附件4）和《岗位（个人）廉政风险点排查登记表》（附件5），于7月3日前交到防控办。教师和行政人员由所在部门党政主要负责人审核；各系部处室党政负责人由分管院领导审核。
(三)是评估风险等级。对各个岗位排查出的廉政风险点逐个进行分析评估，依据岗位职权的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将识别确认的所有风险点区分为高概率发生的潜在风险和已发生的风险两类，按照高、中、低三个等级评估廉政风险。对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。领导岗位和重要岗位的廉政风险等级要经学院党委研究审定，廉政风险等级要经学院廉政风险防控管理工作领导小组研究审定，进行公示，接受监督。领导岗位的廉政风险报市教育纪检监察机关备案，中层岗位的廉政风险报学院纪委备案，重要岗位的廉政风险报所在部门备案。
第三阶段，防控风险阶段（7月16日－10月15日）
（一）是深化廉政教育。深入开展警示教育、岗位教育，增强党员干部廉政风险防范意识，提高廉洁从教的自觉性。这个阶段要重点突出岗位教育，注重收集整理各个工作岗位违纪违法典型案例，有针对性地开展警示教育，增强教育的针对性和实效性。
（二）是建立健全制度。重点围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，同时围绕重点领域、重要岗位，完善关键环节的权力运行规则，制定和实施针对薄弱环节的补漏防控措施。各系部处室要认真填写《部门廉政风险防控措施登记表样式》（附件8）、《岗位（个人）廉政风险防控措施登记表样式》（附件9）、《部门廉政风险防控统计表》（附件10），于9月25日前交到防控办。
学院风险防控。由院党政领导班子对照党风廉政建设责任制要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等环节，在听取防控办的建议基础上，研究制定学院层面的防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格形式在院内公开。学院廉政风险防控措施由防控办制定方案，经院党委集体研究后填写《校级领导干部廉政风险防控表》（附件6）、《院级领导班子廉政风险防控表》（附件7）。
（三）是加强权力监控。实施分权防控，建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，探索分权、控权的有效办法，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。实施程序防控，依据规范、高效原则，优化各项业务工作流程，对每一项职权，明确办事主体、依据、流程、期限、监督渠道等内容，严格按照程序办事；同时，规范部门内部的人、财、物管理等权力运行程序，绘制风险防控流程图，加强程序防控。实施示权防控，深入推进党务公开、校务公开，通过校园网、校务公开栏等途径，公开干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理、学院招生等内部职权行使情况、廉政风险及防控措施。
（四）是建立长效机制。建立风险预警机制，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过岗位风险排查、单位责权梳理、干部考察、述职述廉、审计监督、信访举报和案件分析等，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。建立考核评估机制，采取定期自查、不定期抽查、师生评议、年度考核等方式，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，纳入反腐倡廉建设年度考核之中，把考评结果作为奖励、评先、评优的重要依据。建立科技防控机制，加强统一规划和资源整合，充分利用校园网，依托科技手段防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制，依据“权力运行流程图”，将业务流程程序化、标准化和规范化，探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。
第四阶段，检查验收阶段（10月16日－12月31日）
（一）是开展自查。各系部处室对廉政风险防控机制建设工作进行自查，撰写自查报告，12月15日报防控办（电子版和纸质版加盖部门印章），最后汇总形成学院自查报告，并经学院党委主要负责人签字后，12月30日前报省委教育工委惩治和预防腐败体系建设工作领导小组办公室。
（二）是组织验收。在系部处室自查的基础上，学院廉政风险防控工作领导小组办公室组织人员进行检查验收，对工作成效明显的部门，做好经验推广；对工作进展不力的部门，列为重点对象进行督导。
四、有序推进廉政风险防控工作
（一）要加强领导、落实责任。各系部处室领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，要把廉政风险防控管理作为反腐倡廉建设的重要内容，列入领导班子重要议事日程，认真制定方案，精心组织实施。纪检监察机构要加强监督检查，推动廉政风险防控工作任务落实。
（二）要突出重点、统筹推进。围绕规范权力运行，着力“三重一大”、决策、干部人事管理、财务管理、教育收费及奖助学金发放管理、基建（修缮）项目管理、物资（设备）采购管理、学校企业和国有资产管理、招生管理、科研经费管理和规范学术活动等十个重点领域的防控。学院中层以上领导岗位，管理人、财、物的业务岗位是风险防控的重要岗位。涉及人、财、物管理的业务岗位的干部和工作人员，应当列为廉政风险防控的重要对象。把重点领域风险防控融入教学科研管理之中，与加强廉政教育、健全规章制度、推行权力公开有机结合起来，统筹安排，协调推进。
（三）要强化监督、务求实效。整合监督资源，充分发挥学院双代会等的监督作用，拓展师生参与监督的渠道，增强监督合力。把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设考评之中，加强监督检查，注重结果运用，确保廉政风险防控管理工作取得实效。
附件：
1.漳州卫生职业学院廉政风险防控工作领导小组和办公室成员名单及主要职责
2.部门廉政风险防控职权目录表
3-1.部门业务（权力）运行流程图样式
3-2.部门业务（权力）运行流程图汇总表样式
4. 部门廉政风险点排查登记表
5. 岗位（个人）廉政风险点排查登记表
6.院级领导干部廉政风险防控表
7.院级领导班子廉政风险防控表
8.部门廉政风险防控措施登记表样式
9.岗位（个人）廉政风险防控措施登记表样式
10.部门（单位）廉政风险防控统计表
11.廉政风险防控重点工作任务分解表
12.廉政风险防控工作任务进度表
中共漳州卫生职业学院委员会 漳州卫生职业学院
二○一三年四月十八日
主题词：廉政风险 防控 方案
抄送：市教育纪工委
漳州卫生职业学院纪检监察室 2013年4月18日印发
附件1
漳州卫生职业学院廉政风险防控工作
领导小组和办公室成员名单及主要职责
为进一步加强对廉政风险防控工作的领导，学院决定成立廉政风险防控工作领导小组，全面领导学校廉政风险防控工作，统筹学院廉政风险防控体系建设和检查考核工作。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室，具体承办廉政风险防控管理的日常工作。
漳州卫生职业学院廉政风险防控工作领导小组：
组 长： 林 忠 （党委书记）
副 组长： 郭素华 （党委副书记、院长）
郑长江 （党委副书记、纪委书记）
成 员： 林永富 （党委副书记、副院长）
陈华生 （副院长）
蓝淑华 （党委工作部部长）
杨 帆 （办公室主任）
周继峥 （纪检监察室副主任）
主要职责：
（一）贯彻落实省教育工委、省教育厅廉政风险防控工作会议和领导讲话精神，研究提出推进学院廉政风险防控工作的指导性意见。
（二）全面领导学院廉政风险防控工作，统筹学院廉政风险防控体系建设和检查考核工作。
（三）明确组织领导和责任分工，将廉政风险防控工作落实情况纳入推进惩治与预防腐败体系建设检查暨党风廉政建设责任制和干部年度考核内容。
（四）定期召开学院廉政风险防控工作领导小组会议，研究解决工作推进中出现的问题。
（五）审议确定各部门廉政风险防控职权目录、权力运行流程图、廉政风险点、风险等级和防控措施等。
（六）学院廉政风险防控管理工作领导小组成员按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保廉政风险防控各项工作任务要求落到实处。
漳州卫生职业学院廉政风险防控工作领导小组办公室：
主 任：周继峥（兼）
成 员：各系部主任、党总支书记、各部门负责人、各党总支纪检委员
主要职责：
（一）组织协调各部门制定廉政风险防控工作方案，落实工作措施。
（二）组织协调各部门排查廉政风险，制定防控措施，健全防控制度，建立长效机制。
（三）组织审核各系部处室廉政风险防控职权目录、权力运行流程图、廉政风险点、风险等级和防控措施等，并提交学院廉政风险防控工作领导小组审定。
（四）对各系部处室廉政风险防控工作开展情况进行监督检查和指导。
（五）组织开展对各部门廉政风险防控工作的考核验收。
（六）进行廉政风险防控的信息收集、政策宣传、台账管理等日常工作。
